[La siguiente traducción es proporcionada por Google Translate.]
Aviso de cambios de reglas propuestos que se publicarán en la edición del 15 de diciembre de 2023 del Registro de Texas:
Implementación de la SB 422 relacionada con los solicitantes militares:
Capítulo 115. Agentes y Agentes de Valores.
Modificar §115.18(b), (d), (e) y (h), relativas a disposiciones especiales relacionadas con solicitantes militares, para implementar cambios al Capítulo 55 del Código de Ocupaciones; y realizar cambios no sustanciales para actualizar las referencias y adaptar la terminología; y agregar el inciso (i) para indicar el propósito de la sección.
Capítulo 116. Asesores de Inversiones y Representantes de Asesores de Inversiones.
Modificar §116.18(b), (d), (e) y (h), relativas a disposiciones especiales relacionadas con solicitantes militares, para implementar cambios al Capítulo 55 del Código de Ocupaciones; y realizar cambios no sustanciales para actualizar las referencias y adaptar la terminología; y agregar el inciso (i) para indicar el propósito de la sección.
Capítulo 133. Formularios.
Nuevo Formulario 133.22, Solicitud de exención o reembolso por parte de un miembro del servicio militar o cónyuge militar por una tarifa de renovación, y nuevo Formulario 133.23, Solicitud de reconocimiento de licencia o registro fuera del estado de conformidad con el Código de Ocupaciones §55.0041.
Derogación del Formulario 133.22, Solicitud de exención o reembolso por parte de un cónyuge militar por una tarifa de renovación, y el Formulario 133.23, Solicitud de reconocimiento de licencia o registro fuera del estado por parte de un cónyuge militar.
Enmiendas no sustanciales en relación con la revisión de reglas. Los cambios de reglas a continuación generalmente implican actualizar las citas para hacer referencia a la Ley de Valores de Texas codificada y/o ediciones para mejorar la precisión. coherencia y legibilidad. Otros cambios específicos de una regla se describen a continuación:
Capítulo 106. Lineamientos para la Valoración de Multas Administrativas.
Modificar la §106.1, relativa a las pautas para la evaluación de multas administrativas.
Capítulo 107. Terminología.
Modificar §107.1, relativo a lo general.
Modificar la §107.2, relativa a las definiciones, reubicar las disposiciones dentro de la norma, eliminar la terminología obsoleta y ajustarla a la terminología actual, y agregar nuevas definiciones para "NASAA" y "CFR".
Capítulo 113. Registro de Valores.
Derogar §113.1, relativo a la calificación de valores.
Agregar nueva §113.1, relativa a las definiciones.
Modificar la §113.2, registro por coordinación, para cambiar el nombre de la sección e incorporar las disposiciones de calificación de valores de la §113.1, que se propone derogar.
Modificar §113.3(1), relativo a estándares justos, equitativos y equitativos.
Modificar §113.4(d)(2) y (e), solicitud de registro, para proporcionar medios alternativos para la notificación del abandono de una solicitud.
Modificar §113.5(a) y (c), relativo a los estados financieros.
Modificar §113.6, relativo a la actualización de la renovación.
Modificar §113.8, relativo a la notificación de estatus en otros estados.
Modificar el artículo 113.9, relativo a los valores subyacentes a warrants transferibles y opciones sobre acciones para empleados.
Modificar §113.11(a)(1) y (b)(1), relativo al registro en estantería de valores.
Modificar §113.12, relativo a la aplicabilidad de declaraciones de política a ofertas exentas.
Modificar §113.13(a)-(c) y (e), relativo a las ofertas del sistema de divulgación multijurisdiccional-MJDS, para eliminar las referencias a un formulario federal obsoleto.
Modificar §113.14(a) y (c), en relación con las declaraciones de política.
Capítulo 114. Valores con Garantía Federal.
Modificar la §114.1(b), relativa a la introducción, para agregar un término recientemente definido que aparece en la §114.2.
Modificar §114.2(1) y (4), en relación con las definiciones, para agregar un nuevo término "Secciones de exenciones" y eliminar definiciones que duplican las que ya aparecen en §107.2.
Modificar §114.4(a)-(b), (d) y (f), relativos a presentaciones y tarifas, para eliminar definiciones duplicadas; y reemplazar las citas del lenguaje legal relativo a las tarifas con referencias a la disposición legal apropiada.
Capítulo 123. Lineamientos Administrativos para el Registro de Sociedades de Inversión de Tipo Abierto.
Modificar §123.3(a)-(e) y (g)-(i), en relación con la exención condicional para fondos del mercado monetario.
Capítulo 127. Varios.
Modificar el artículo 127.1, relativo a la aplicación, para eliminar las citas del lenguaje legal que ha cambiado.
Modificar §127.3, relativo al sello del estado.
Modificar §127.4(a)-(b), relativo a la asistencia procesal a los fiscales del condado o de distrito.
Capítulo 131. Lineamientos para la Confidencialidad de la Información.
Modificar la §131.1(a), relativa al intercambio de información.
Capítulo 135. Corporaciones de Fomento Industrial.
Modificar §135.1, relativo a la exención.
Capítulo 137. Lineamientos Administrativos para la Regulación de Ofertas.
Modificar §137.1, relativo a la aplicación.
Modificar §137.2, relativo a los requisitos de presentación, para corregir una referencia incorrecta.
Modificar §137.3, relativo al prospecto preliminar.
Modificar §137.6(a) y (e), relativo a las normas para publicidad complementaria, para actualizar la terminología.