[La siguiente traducción es proporcionada por Google Translate.]
Aviso de cambios de reglas propuestos que se publicarán en la edición de julio de 12 de 2024 del Registro de Texas:
Enmiendas en relación con cambios recientes de la NASAA a las Declaraciones de Política y revisión de reglas. Los cambios de reglas a continuación incorporan cambios recientes a las Declaraciones de Política de la NASAA o fueron identificados durante la revisión de las reglas.
- Declaraciones de política (SOP) de la NASAA. Modificar la sección 113.14(b), relativa a las declaraciones de política para actualizar la regla para reflejar las revisiones del 12 de septiembre de 2023 a los SOP de la NASAA para la incautación de ingresos; Opciones y Warrants; Acciones Promocionales; y Títulos de Deuda.
- Enmiendas relativas al requisito de presentación de ofertas federales de crowdfunding.
- Modificar la sección 114.4, relativa a presentaciones y tarifas, para agregar un nuevo párrafo (b)(6) para abordar específicamente los valores federales cubiertos ofrecidos de conformidad con el Reglamento de la SEC sobre financiación colectiva.
- Modificar la sección 133.33, relativa a los formularios uniformes aceptados, requeridos o recomendados, para agregar el formulario de aviso uniforme de financiación colectiva federal a la lista de formularios uniformes aceptados.
Modificaciones no sustanciales en relación con la revisión de reglas. Los cambios de reglas a continuación generalmente implican actualizar las citaciones para hacer referencia a la Ley de Valores de Texas codificada; actualizar otros términos, referencias o citas obsoletos; abreviar citas; capitalizar términos y utilizar términos definidos; y/o ediciones para mejorar la precisión, coherencia y legibilidad. Otros cambios específicos de una regla se describen a continuación:
- Capítulo 111.
- Modificando §111.2, relativo a valores cotizados y designados.
- Capítulo 133.
- Nuevo Modelo 133.7, sobre solicitud de valores, para eliminar la referencia a un modelo derogado. Derogado el Modelo 133.7, sobre solicitud de valores.
- Enmienda §133.33, sobre formularios uniformes aceptados, requeridos o recomendados, para citar la ley codificada y agregar el Formulario U-6 a la lista de formularios uniformes aceptados.
- Capítulo 139.
- Modificando §139.1, relativo a políticas.
- Modificando el §139.2, relativo a asociaciones profesionales.
- Modificar la sección 139.7, relativa a la venta de valores a no residentes, para agregar la palabra "internet" a la subsección (b).
- Modificando §139.8, referente a ventas a aseguradores.
- Modificando el artículo 139.9, relativo a las sociedades holding bancarias.
- Modificando la §139.10, relativa a ofertas de intercambio.
- Modificando el artículo 139.11, relativo a transacciones con bonos de ahorro de los Estados Unidos.
- Enmienda §139.12, relativa a la exención de subastas de petróleo y gas.
- Modificando la §139.13, relativa a las reventas según la Regla 144 y la Regla 145(d) de la SEC.
- Modificando la §139.14, relativa a las ventas de no emisores.
- Modificando §139.15, relativo a mejoras crediticias.
- Modificar la sección 139.16, relativa a las ventas a inversores individuales acreditados, para utilizar la definición actualizada de la SEC de "inversor individual acreditado" en el requisito de publicidad de uso limitado que se encuentra en la subsección (e).
- Modificar el artículo 139.18, relativo al uso de Internet por parte de distribuidores y asesores de inversiones para difundir información sobre productos y servicios, para eliminar la terminología obsoleta y ajustarse a la terminología actual.
- Modificando §139.19, relativo a la exención de inversionista acreditado.
- Enmienda §139.20, relativa a acuerdos de corretaje con terceros en instalaciones de entidades financieras.
- Modificación del artículo 139.21, relativo a las exenciones de distribuidores, agentes y valores para cuentas canadienses.
- Enmienda §139.22, relativa a la exención para asesor de inversiones de una entidad familiar de alto patrimonio.
- Enmienda §139.23, relativa a la exención de registro para asesores de inversiones de fondos privados.
- Enmienda §139.24, relativa a organizaciones caritativas que ayudan a clientes económicamente desfavorecidos con planes del programa de matrícula calificado de Texas.
- Enmienda §139.26, relativa a la exención de financiación colectiva intraestatal para ofertas de la Regla 147A de la SEC.
- Enmienda §139.27, relativa a la exención del distribuidor en fusiones y adquisiciones.