[La siguiente traducción es proporcionada por Google Translate.]
El aviso de cambios de reglas propuestos se publicará en la edición del 28 de octubre de 2024 del Registro de Texas:
Capítulo 115 y Capítulo 116 Normatividad. Los cambios de reglas a continuación incorporan y reconocen ciertas reglas de FINRA sobre sucursales e inspecciones internas; adoptar por referencia ciertas reglas de conducta y comercialización y requisitos de mantenimiento de registros relacionados; coordinar las exenciones de exámenes con las reglas modelo de la NASAA, las reglas de FINRA y las exenciones de FINRA; y requeriría que las personas registradas informaran al Comisionado sobre ciertas acciones de delitos menores y cambios en su estatus legal.
Capítulo 115, Agentes y Comerciantes de Valores. Elaboración de normas en relación con la incorporación y el reconocimiento de las normas de FINRA sobre ubicaciones de supervisión residencial y el programa piloto de inspecciones remotas:
- Modificar §115.1(a)(2), Disposiciones generales, para agregar un nuevo subpárrafo a la lista de ubicaciones excluidas de la definición de sucursal para incorporar y reconocer las reglas de FINRA sobre ubicaciones de supervisión residencial.
- Modificar la sección 115.10, Requisitos de supervisión, para modificar la subsección (c), inspecciones internas, para incorporar y reconocer el programa piloto de inspecciones remotas de FINRA.
Capítulo 115, Agentes y Comerciantes de Valores. Reglamentación que adopta la reciente regla de conducta de la SEC (Reglamento de Mejor Interés) y otras reglas de conducta:
- Modificar §115.5, Registros mínimos, para agregar nuevas obligaciones de mantenimiento de registros en la subsección (h) relacionadas con las reglas de conducta.
- Agregar nuevo §115.24, Adopción por referencia de reglas de conducta
Capítulo 116, Asesores de Inversiones y Representantes de Asesores de Inversiones. Reglamentación que adopta la reciente regla de marketing de la SEC:
- Modificar §116.5, Registros mínimos, para agregar un nuevo párrafo (a)(13) para exigir que los asesores de inversiones registrados cumplan con los requisitos de mantenimiento de registros de la SEC de la Regla de Comercialización de la SEC.
- Modificar §116.15, Restricciones de publicidad, para cambiar el nombre de la sección y adoptar por referencia la Regla de marketing de la SEC
Enmiendas relativas a los requisitos de examen:
- Modificar §115.3, Examen:
- agregar los subpárrafos (c)(5)(A) y (B) para reconocer y otorgar exenciones de los requisitos de reexamen para ciertas clases de solicitantes que participan en programas de educación continua reconocidos por la NASAA o FINRA (EVEP o MQP) y cumplen con otros requisitos
- agregar el subpárrafo (c)(5)(C) para reconocer y otorgar exenciones de los requisitos de examen a los solicitantes que hayan recibido una exención de examen de FINRA; y
- enmendar la subsección (d) para imponer un período de espera para volver a tomar el examen de la ley de valores y agregar referencias a otras fuentes de información sobre el proceso de examen de la ley de valores de Texas
- Modificar §116.3, Examen:
- reemplazar una designación profesional discontinuada en (c)(2)(E) con una nueva designación profesional que sea elegible para una exención de examen
- eliminar un requisito innecesario en (c)(3) y agregar nuevos subpárrafos (c)(3)(A) y (B) para reconocer y otorgar exenciones de requisitos de reexamen para ciertas clases de solicitantes que participan en programas continuos reconocidos de NASAA o FINRA. programas educativos (EVEP o MQP) y cumplir con otros requisitos
- agregar el subpárrafo (c)(3)(C) para reconocer y otorgar exenciones de los requisitos de examen a los solicitantes que hayan recibido una exención de examen de FINRA; y
- enmendar la subsección (d) para imponer un período de espera para volver a tomar el examen de la ley de valores y agregar referencias a otras fuentes de información sobre el proceso de examen de la ley de valores de Texas
Modificaciones al requisito de presentación de informes posteriores al registro.
- Enmienda §115.9, Requisito de informes posteriores al registro:
- enmendar el subpárrafo (a)(3) para exigir que los comerciantes y agentes registrados informen sobre delitos menores que se enumeran en §115.6(c), Registro de personas con antecedentes penales; y
- enmendar el subpárrafo (a)(6) para aclarar que las personas registradas deben notificar al Comisionado los cambios de estatus legal
- Enmienda §116.9, Requisito de informes posteriores al registro:
- para enmendar el subpárrafo (a)(3) para exigir que los asesores de inversiones registrados y los representantes de los asesores de inversiones informen sobre delitos menores que se enumeran en §116.6(c), Registro de personas con antecedentes penales; y
- enmendar el subpárrafo (a)(6) para aclarar que las personas registradas deben notificar al Comisionado los cambios de estatus legal
Otras enmiendas a los Capítulos 115 y 116 en relación con la revisión de reglas. Los cambios no sustanciales y otros cambios en las reglas a continuación generalmente implicarían actualizar las citaciones para hacer referencia a la Ley de Valores de Texas codificada; actualizar otras citas, referencias o citas obsoletas; eliminar lenguaje o terminología obsoletos, obsoletos o redundantes; abreviar citas; utilizando términos definidos; y/o ediciones para mejorar la precisión, coherencia y legibilidad. Otros cambios específicos de una regla se describen a continuación:
Capítulo 115. Agentes y Agentes de Valores.
- Modificar §115.1, Disposiciones Generales, para ajustar las citas en la subsección (a) para que sean consistentes con la Ley codificada y para eliminar el lenguaje redundante en (b)(2)(D)
- Modificar §115.2, Requisitos de solicitud, para reorganizar las subsecciones (a) y (e) y agregar una referencia cruzada a §115.22 en (a) para mejorar la coherencia y la legibilidad; agregar una referencia al certificado de formación en (a)(2)(A) para mejorar la precisión; y modificar (d) para permitir la opción de notificar a los solicitantes por correo electrónico sobre el retiro automático de las solicitudes.
- Modificando §115.3, Examen
- Modificando §115.4, Pruebas de registro
- Modificar §115.5, Registros mínimos, para agregar una referencia al certificado de formación en (e)(5) para mejorar la precisión.
- Modificando §115.6, Registro de personas con antecedentes penales
- Modificando §115.8, Requisitos de tarifas
- Enmienda §115.11(a), Registro y actividades del buscador, para informar a los solicitantes del buscador que, por definición, los buscadores no pueden registrarse en otras capacidades.
- Enmienda §115.16, Uso de certificaciones y designaciones profesionales específicas para personas mayores
- Enmienda §115.21, Sistema que aborda la sospecha de explotación financiera de clientes vulnerables de conformidad con la Ley de Valores de Texas, Sección 45, para cambiar el nombre de la sección
- Modificando §115.22, Envío electrónico de formularios y tarifas
Capítulo 116 Asesores de Inversiones y Representantes de Asesores de Inversiones.
- Modificar §116.1, Disposiciones generales, para eliminar lenguaje redundante en (b)(2)(D)
- Modificar §116.2, Requisitos de solicitud, para agregar una referencia cruzada a §116.22 en (a) para mejorar la coherencia y legibilidad, para agregar una referencia al certificado de formación en (a)(2)(A) para mejorar la precisión; y modificar (d) para permitir la opción de notificar a los solicitantes por correo electrónico sobre el retiro automático de las solicitudes.
- Modificando §116.3, Examen
- Modificando §116.4, Pruebas de registro
- Modificar §116.5, Registros mínimos, para agregar una referencia al certificado de formación en (b)(3) para mejorar la precisión.
- Modificando §116.6, Registro de personas con antecedentes penales
- Modificando §116.8, Requisitos de tarifas
- Enmienda §116.16, Uso de certificaciones y designaciones profesionales específicas para personas mayores
- Enmienda §116.21, Sistema que aborda la sospecha de explotación financiera de clientes vulnerables de conformidad con la Ley de Valores de Texas, Sección 45, para cambiar el nombre de la sección